莫大康：半導體國產(chǎn)化的全面評估
867
2021-07-07 08:34:09
在美國的瘋狂打壓下，中國半導體業(yè)的國產(chǎn)化呼聲越來(lái)越高。本文提出國產(chǎn)化的全面評估，決無(wú)質(zhì)疑之聲。相反，從國產(chǎn)化的不易分析中，可以更加聚焦力量。并充分相信現階段國產(chǎn)化是有效之舉，必須持之以恒，克服困難，堅持到底，直至取得最后的勝利。
莫大康
2021年7月5日
前言：在美國的瘋狂打壓下，中國半導體業(yè)的國產(chǎn)化呼聲越來(lái)越高。本文提出國產(chǎn)化的全面評估，決無(wú)質(zhì)疑之聲。相反，從國產(chǎn)化的不易分析中，可以更加聚焦力量。并充分相信現階段國產(chǎn)化是有效之舉，必須持之以恒，克服困難，堅持到底，直至取得最后的勝利。
西方技術(shù)封鎖自建國初就有，那時(shí)叫“巴統”，后來(lái)演變成“瓦圣納條約”。而近期美國更加變本加厲，又多了個(gè)“實(shí)體清單”等。可以認為國產(chǎn)化是被逼出來(lái)的結果，因為西方“卡脖子”我們。那我們就爭氣。但是國產(chǎn)化它不是目的，僅是手段之一。國產(chǎn)化的定義，比較復雜，可以包含多個(gè)方面，也沒(méi)有必要去深究。但是有一條它是針對西方的禁運而生，是一場(chǎng)“封鎖”與“反封鎖”的斗爭。美國之所以盛氣凌人，依仗它的兩個(gè)殺手锏武器，分別是EDA工具與IP，以及半導體設備與材料，它們代表西方近百年來(lái)的工業(yè)結晶，因此國產(chǎn)化的攻堅克難任務(wù)是十分艱難。中國半導體業(yè)發(fā)展倡導自主可控，如若不能打開(kāi)禁運缺口，那么產(chǎn)業(yè)自主可能是無(wú)根之木。而唯一的方法就是通過(guò)國產(chǎn)化，針?shù)h相對，逐項打開(kāi)缺口，直至美國放棄它的錯誤做法，回到公平競爭，互相協(xié)作的道路中來(lái)。
國產(chǎn)化的目標實(shí)現產(chǎn)業(yè)自主可控
業(yè)界對于國產(chǎn)化的看法有多種，如國產(chǎn)替代。顯然它是不夠全面，因為市場(chǎng)是動(dòng)態(tài)的，以及對手也在進(jìn)步，所以國產(chǎn)替代僅可作為應急之需。另外，如2020年40%，及2025年70%的國產(chǎn)化率，這樣的目標，似乎也不夠完善，因為即便70%達成，也不可能改變美國持續打壓中國半導體業(yè)的被動(dòng)局面。因此中國半導體業(yè)它的國產(chǎn)化目標，應該針?shù)h相對，以能夠打開(kāi)西方禁運的缺口，實(shí)現產(chǎn)業(yè)自主可控。業(yè)界可能會(huì )提出這樣的終極目標是好，但是什么時(shí)間能達成，因為從產(chǎn)業(yè)鏈角度，100%實(shí)現國產(chǎn)化是不可能，也做不到。所以國產(chǎn)化一定是個(gè)漸進(jìn)過(guò)程，它打開(kāi)西方禁運缺口，要逐項進(jìn)行，不可操之過(guò)急。國產(chǎn)化是中國半導體業(yè)發(fā)展需要的長(cháng)遠安全思維，從根本上要實(shí)現產(chǎn)業(yè)發(fā)展的自主可控，不要去看美國的“臉色”，什么時(shí)候都要有所準備。
實(shí)施半導體國產(chǎn)化的“不易”，可能包括如下三個(gè)主要方面：西方打壓中國半導體業(yè)發(fā)展是常態(tài)，現階段更是達到登峰造極的地步，因此業(yè)界部分人擔心缺乏全球化支持下，半導體國產(chǎn)化的前景怎么樣？從網(wǎng)絡(luò )上搜索到全球化紅利，如EDA的重要價(jià)值在于EDA軟件降低了芯片的設計成本。數據顯示，一顆28nm系統SoC的設計費用大約是4000萬(wàn)美元，在沒(méi)有EDA技術(shù)進(jìn)步的情況下，費用會(huì )增加到77億美元，即EDA工具的成功讓設計費用降低了200倍。另外，美國SIA和BCG推出了一份報告，詳細探討了美國實(shí)施半導體自主可控的可行性。根據這個(gè)報告，美國如果想要實(shí)現全半導體供應鏈的自主可控，需要投入驚人的9000億到12250億美元。以上資料僅反映中國半導體業(yè)發(fā)展離開(kāi)全球化支持是不可能的，但是要充分認清，全球化不會(huì )自然到來(lái)，以中國半導體業(yè)的特殊性，必須通過(guò)高質(zhì)量的國產(chǎn)化成功，能夠打開(kāi)西方禁運的缺口，才能呈現可能性。首先任何人不要低估中國人的決心及能力，如兩彈一星上了天，高鐵及造橋等全球第一。上海中微的刻蝕機成功，迫使美國放松出口管制等，因此事在人為，半導體業(yè)自主可控一定可以實(shí)現，但是也不可能一蹴而成，需要逐項攻堅克難，時(shí)間是通向勝利的保證。從半導體設備角度，主要的“攔路虎”，可能是28納米光刻機，外延，ALD(原子層)淀積與刻蝕設備，以及綜合測試儀與部分工藝檢測設備等。為什么國產(chǎn)化會(huì )呈現不確定性，因為它與國產(chǎn)化的高質(zhì)量，以及美國的打壓政策有關(guān)。是個(gè)雙向的問(wèn)題。國產(chǎn)化要選擇性地進(jìn)行，而且它的達成率應該不可能是全部。拿華為作例，任正非在美國尚未啟動(dòng)打壓時(shí)，它高瞻遠矚就啟動(dòng)了B計劃。顯然華為的細節不詳，估計有以下三個(gè)方面：1），有的B項目如鴻蒙操作系統，華為可能壓對成功；2）如芯片制造加工，在臺積電，中芯國際等都遭否決后，表示海思設計的芯片可能無(wú)處可以加工；3），有的B計劃，花了大量的人力、物力及財力，搞成功，可能永遠也用不上。由此可見(jiàn)國產(chǎn)化的風(fēng)險極大，受人力，物力等條件限制，中國半導體業(yè)也不可能另搞一套獨立系統，包括一切，也做不到。因此國產(chǎn)化只能在有限的選擇項目中進(jìn)行。它的高質(zhì)量，在生產(chǎn)線(xiàn)中的實(shí)用化程度，直接影響到西方禁運的放松度。如28納米光刻機的成功，具示范作用。拿半導體設備為例，據媒體公布的不完全資料，總體上12英寸設備的國產(chǎn)化率約10%，比較成功的有上海中微的介質(zhì)刻蝕機及MOCVD，北方華創(chuàng )的高溫爐及PVD，屹唐的去膠機及盛美的硅片清洗機等。“知己知彼才能百戰不殆”。美國對于中國半導體業(yè)的打壓政策，無(wú)法改變它，但是可以去影響它，讓它感到“痛”，而不得不發(fā)生改變。分析美國的打壓策略可能有兩類(lèi)，一類(lèi)是高壓，與中國徹底切割，估計有可能，但是現階段的可能性不大，有兩個(gè)方面原因：一個(gè)可能丟失1,000億美元的營(yíng)收，會(huì )直接減少它的半導體研發(fā)投入；另一個(gè)更關(guān)鍵是讓我們徹底斷了“念想”。只有一條路，推動(dòng)國產(chǎn)化，與美國拼到底，此點(diǎn)可能是美國最為在意的顧慮之一；另一類(lèi)是實(shí)體清單加許可證制度，它的主導權掌握在美國手中，可以隨意的增加企業(yè)名單，及控制中國半導體骨干企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)及產(chǎn)能擴充進(jìn)程。而對于絕大部分中國半導體企業(yè)，受到的影響可能不大。估計實(shí)體清單加許可證制度會(huì )長(cháng)時(shí)間的維持下去，它對于中國半導體業(yè)發(fā)展帶來(lái)最大的“錯覺(jué)”，認為還有希望獲得批準，導致國產(chǎn)化的高潮不能如期到來(lái)，這才是非常危險的。近期網(wǎng)傳美已單方面同意恢復高通等繼續向華為供應非5G芯片等。
中國半導體業(yè)處在一個(gè)特殊地位，受西方打壓是常態(tài)。推崇產(chǎn)業(yè)發(fā)展的國產(chǎn)化，一個(gè)方面是形勢所迫，別無(wú)出路，但也不可否認它是實(shí)現產(chǎn)業(yè)自主可控的重要手段之一。倡導國產(chǎn)化，側重于完善自主產(chǎn)業(yè)鏈，是一項投資巨大，項目選擇困難，以及風(fēng)險很大的工程，而且肯定效率低下，從經(jīng)濟上是不合算的，但是從產(chǎn)業(yè)安全出發(fā)又是必須的。美國的持續打壓下，給國產(chǎn)化創(chuàng )造了千載難逢的好機會(huì )，一定要抓緊，抓穩。同時(shí)通過(guò)國產(chǎn)化這個(gè)過(guò)程，來(lái)提升競爭實(shí)力。盡管產(chǎn)業(yè)發(fā)展必須全球化及國產(chǎn)化兩手都要硬，但是現實(shí)告訴我們，西方不會(huì )“施恩”，拱手讓全球化供我們使用。只有通過(guò)艱苦奮斗，努力拼搏，用國產(chǎn)化的利器成功來(lái)打開(kāi)西方禁運的缺口，才是唯一的出路。國產(chǎn)化之路是十分艱難，需要丟掉一切幻想及有緊迫感?，F階段全面評估國產(chǎn)化很有必要。國產(chǎn)化要有規劃及有選擇性的進(jìn)行。要集中國內優(yōu)勢兵力，逐項攻堅克難，切不可全面鋪開(kāi)。中國半導體業(yè)發(fā)展有兩大利器，全球最大的市場(chǎng)及國家資金等的支持，相信只要堅持到底，時(shí)間是一切成功的保證。
莫大康：浙江大學(xué)校友，求是緣半導體聯(lián)盟顧問(wèn)。親歷50年中國半導體產(chǎn)業(yè)發(fā)展歷程的著(zhù)名學(xué)者、行業(yè)評論家。
文章轉載自微信公眾號：DT新材料
